元大金控代子公司元大證券(韓國)公告受韓國金融委員會裁罰

說明

1.事實發生日：115/09/28 2.事實發生主體：代子公司申報：元大證券(韓國) 3.發生緣由(事件說明)：元大證券(韓國)因受韓國金融監督局檢查發現其公司債銷售流程 有相關缺失，經韓國金融委員會核處罰鍰。 4.處理過程：元大證券(韓國)已完成相關改善計畫及教育訓練，並於115年9月28日自行繳清罰鍰 。 5.處分情形：核處罰鍰韓圜11.07億元；於115年9月28日(含當日)前自行繳納罰鍰者， 可適用減免20%罰鍰之規定(即改為繳納韓圜8.856億元)。 6.是否遭裁處罰鍰：是 7.裁罰金額(元)：新台幣 0 元; 韓圜 1,107,000,000 元 8.預計可能損失或影響：韓圜8.856億元 9.可能獲得保險理賠之金額(元)：不適用 10.改善情形及未來因應措施：元大證券(韓國)已強化相關控管措施並完成相關教育訓練。 11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否 12.其他應述明事項：1.裁罰金額韓圜11.07億元約當為新臺幣2,607萬元； 減免20%後之罰鍰金額韓圜8.856億元約當為新臺幣2,085萬元。 2.本公告匯率換算以韓圜兌新臺幣0.023546為準。