公告修訂本公司「國內第一次有擔保轉換公司債發行及轉換辦法」

說明

1.事實發生日:115/11/12 2.原公告申報日期:111/11/09 3.簡述原公告申報內容: (1)本公司民國111年11月09日董事會通過並公告「國內第一次有擔保 轉換公司債發行及轉換辦法」。 (2)辦法修正前內容如下： 九、轉換期間： 債券持有人自112年6月22日起(本轉換公司債發行日後屆滿三個月之翌日起) ，至117年3月21日(到期日止)，除本公司(一)無償配股停止過戶日、現 金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權 利分派基準日止之期間、(二)辦理減資之減資基準日起至減資換發股票 開始交易日前一日止、(三)辦理股票變更面額之停止轉換(認購)起始日 至新股換發股票開始交易日前一日止，及(四)其他依法暫停過戶期間外 ，得隨時透過交易券商轉知臺灣集中保管結算所股份有限公司(以下簡稱 「集保公司」)，向本公司之股務代理機構請求依本辦法轉換為本公司普 通股，並依本辦法第十條、第十一條、第十三條及十五條規定辦理。 前項股票變更面額之停止轉換起始日係指向經濟部申請變更登記之前一 個營業日。本公司將於該起始日前四個營業日公告停止轉換期間。 本公司並應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(以下簡稱「櫃買中心 」)規定之期限，於前述無償配股停止過戶除權公告日、現金股息停止過 戶除息公告日或現金增資認股停止過戶除權公告日前，將停止轉換之期 間予以公告並函報櫃買中心。 4.變動緣由及主要內容: (1)依金融監督管理委員會114年5月5日金管證發字第1140382105號令修訂 「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定，放寬轉換公司債之持有 人於股東會停止過戶期間，得依發行人所定之轉換辦法隨時請求轉換，以 提升投資人權益。 (2)辦法修正後內容如下： 債券持有人自112年6月22日起(本轉換公司債發行日後屆滿三個月之翌日起) ，至117年3月21日(到期日止)，除本公司(一)無償配股停止過戶日、現 金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權 利分派基準日止之期間、(二)辦理減資之減資基準日起至減資換發股票 開始交易日前一日止、(三)辦理股票變更面額之停止轉換(認購)起始日 至新股換發股票開始交易日前一日止，及(四)其他依法暫停過戶期間外 ，得隨時透過交易券商轉知臺灣集中保管結算所股份有限公司(以下簡稱 「集保公司」)，向本公司之股務代理機構請求依本辦法轉換為本公司普 通股，並依本辦法第十條、第十一條、第十三條及十五條規定辦理。 前項股票變更面額之停止轉換起始日係指向經濟部申請變更登記之前一 個營業日。本公司將於該起始日前四個營業日公告停止轉換期間。前項 依法停止過戶期間不得轉換之限制，不包括股東常會及股東臨時會之停 止過戶期間。 本公司並應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(以下簡稱「櫃買中心 」)規定之期限，於前述無償配股停止過戶除權公告日、現金股息停止過 戶除息公告日或現金增資認股停止過戶除權公告日前，將停止轉換之期 間予以公告並函報櫃買中心。 5.變動後對公司財務業務之影響:無 6.其他應敘明事項: 本公司董事會通過「國內第一次有擔保轉換公司債發行及轉換辦法」修 訂後，將於公開資訊觀測站公告，債權人得於公告之期限內向本公司提 出異議。