公告本公司子公司合庫投信擬與第一金投信、兆豐投信及 華南永昌投信合併，並以第一金投信為存續公司。

說明

1.重要子公司、第七條第三項視同上市公司之子公司或擬於海外證券市場申請掛牌之子 公司名稱:合作金庫證券投資信託股份有限公司 2.發生緣由(降低持股(或出資額)比例或喪失控制力):喪失控制力 3.降低持股(或出資額)比例之方式(請分別列示各次發生日期、發生原因、方式、降低持 股比例、交易數量、每單位價格及交易總金額):不適用 4.喪失控制力之方式(請列示發生日期、發生原因及方式):本公司旗下子公司 合作金庫證券投資信託股份有限公司與第一金融控股股份有限公司、兆豐金融 控股股份有限公司及華南金融控股股份有限公司旗下第一金投信、兆豐投信及 華南永昌投信將於合併基準日以第一金投信股份作為轉讓對價合併，第一金投 信為存續公司，其餘三間投信公司為消滅公司。合併後因合庫投信消滅，本公 司對合庫投信持股由100%降為0%，惟將持有存續公司第一金投信已發行普 通股股份之9.8%。合併基準日將於取得必要主管機關許可後決定。 5.股權(或出資額)受讓對象或所洽特定對象(請分別列示各次交易對象):第一金控 6.與交易對象之關係(請分別列示各次交易對象與公司之關係):非利害關係人。 7.處分利益(或損失)(請分別列示各次處分損益)(若無處分損益請填寫不適用):不適用 8.迄目前為止(含本次交易)，對重要子公司、第七條第三項視同上市公司之子公司或擬 於海外證券市場申請掛牌之子公司累積降低持股比例:於合併基準日後本公司對合庫投信 持股自100%降低至0%，惟將持有存續公司第一金投信已發行普通股股份之9.8%。 9.迄目前為止(含本次交易)，對重要子公司、第七條第三項視同上市公司之子公司或擬 於海外證券市場申請掛牌之子公司持股比例:於合併基準日後本公司對合庫投信 持股自100%降低至0%，惟將持有存續公司第一金投信已發行普通股股份之9.8%。 10.獨立專家姓名及其就歷次價格合理性之意見:獨立專家為致遠聯合會計師事務所 呂瑞文會計師。本次合併案獨立專家經採用市場法的可類比交易法分別對合庫投信 及第一金投信進行股權價值估算，獨立專家推估合庫投信及第一金投信之每股價格 合理區間分別為新台幣19.86元~新台幣21.33元及新台幣42.08元~新台幣57.63元， 並據以推算合庫投信與第一金投信合併之換股比例合理區間。合庫投信擬與第一金投信 合併之換股比例以每2.7321股換發第一金投信1股普通股，尚屬合理。 11.獨立專家姓名及其就降低持股或喪失控制力對上市公司股東權益影響之意見:不適用 12.是否影響母公司繼續上市:否 13.審計委員會決議日期:115/9/21 14.審計委員會決議內容:通過 15.董事會決議日期:115/10/22 16.董事會決議內容:通過 17.其他應敘明事項:無